广州知名公司股权纠纷律师范尧捷
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公司申请上市需要的流程 上市公司退市情形一览表

2022年10月13日  广州知名公司股权纠纷律师   http://www.gzgsgqls.com/

 范尧捷律师,广州知名公司股权纠纷律师,现执业于广东经国律师事务所,法律功底扎实,执业经验丰富,秉承着“专心、专注、专业”的理念,承办每一项法律事务、每一个案件。所办理的案件胜诉高,获得当事人的高度肯定。在工作中一直坚持恪守诚信、维护正义的信念,全心全意为客户提供优质高效的法律服务。

  

公司申请上市需要的流程

  公司具备上市的条件之后,必须要按照其相关的法律流程来进行。这个过程的准备是相当复杂的,需要公司的负责人很多方面问题的考虑。那么,公司申请上市需要的流程是怎么样的呢我相信你一定会对此产生浓厚的兴趣。今天的就带你详细了解有关于此的问题。下面,请看详细介绍。




  一、公司申请上市需要的流程


  1、股份改制:发起人、剥离重组、三年业绩、验资注册、资产评估。


  2、上市辅导:三会制度、业务结构、四期报告、授课辅导、辅导验收。


  3、发行材料制作:招股说明书、券商推荐报告、证券发行推荐书、证券上市推荐书、项目可研报告、定价分析报告、审计报告、法律意见书。


  4、券商内核:现场调研、问题及整改、内核核对表、内核意见。


  5、保荐机构推荐:预审沟通、反馈意见及整改、上会安排、发行批文。


  6、发审会:上会沟通、材料分审、上会讨论、表决通过。


  7、发行准备:预路演、估值分析报告、推介材料策划。


  8、发行实施:刊登招股书、路演推介、询价定价、股票发售。


  9、上市流通:划款验资、变更登记、推荐上市、首日挂牌。


  10、持续督导:定期联络、信息披露、后续服务。


  二、企业上市前准备阶段


  1、首先企业必须是股份制企业,不是股份制企业的需要进行企业股份改造,符合国家股份制企业的要求,这是企业上市的基本条件。


  2、进行上市咨询,聘请上市中介专业机构对企业考察,确认企业是否符合上市的条件。


  3、聘请专业机构进行上市辅导,准备企业上市必备的各种证明或文字材料。


  4、聘请券商、律师事务所、会计师事务所等中介机构审核所准备的材料是否符合上市要求。


  5、请保荐机构或财经攻关机构与相关的国家监管机构进行沟通,修改不符合相关机构要求的文件。


  6、上报材料经国家主管上市机构进行审批。


  7、进行招股说明。


  8、挂牌销售股票和上市流通。


  三、上市公司的特点


  上市公司是股份有限公司


  股份有限公司可为非上市公司,有股份有限公司的一般特点,如股东承担有限、所有权和经营权。股东通过选举董事会和投票参与公司决策等。


  上市公司要经过政府主管部门的批准


  按照《公司法》的规定,股份有限公司要上市必须经过国务院或者国务院授权的证券管理部门批准,未经批准,不得上市。


  上市公司发行的股票在证券交易所交易


  发行的股票不在证券交易所交易的不是上市股票


  与一般公司相比,上市公司最大的特点在于可利用证券市场进行筹资,广泛地吸收社会上的闲散资金,从而迅速扩大企业规模,增强产品的竞争力和市场占有率。因此,股份有限公司发展到一定规模后,往往将公司股票在交易所公开上市作为企业发展的重要战略步骤。从国际经验来看,世界知名的大企业几乎全是上市公司。例如,美国500家大公司中有95%是上市公司。


  首先:上市公司也是公司,是公司的一部分。从这个角度讲,公司有上市公司和非上市公司之分了。


  其次,上市公司是把公司的资产分成了若干分,在股票交易市场进行交易,大家都可以买这种公司的股票从而成为该公司的股东,上市是公司融资的一种重要渠道;非上市公司的股份则不能在股票交易市场交易。上市公司需要定期向公众披露公司的资产、交易、年报等相关信息,而非上市公司则不必。


  最后,在获利能力方面,并不能绝对的说谁好谁差,上市并不代表获利能力多强,不上市也不代表没有获利能力。当然,获利能力强的公司上市的话,会更容易受到追捧。


  公司成功上市对于公司的发展来说又是更上一个台阶的发展。以上就是的资料整理。希望大家通过阅读以后可以更加清楚了解公司申请上市需要的流程是怎么样的这个问题。如果你还有其他的法律问题,欢迎咨询,我们会有专业的律师为您提供帮助。





上市公司退市情形一览表

  上市公司退市情形一览表主要内容包括主动退市和强制退市两种情况。


序号


主动退市


1


上市公司在履行必要的决策程序后,主动向证券交易所提出申请,撤回其股票在该交易所的交易,并决定不再在交易所交易


2


上市公司在履行必要的决策程序后,主动向证券交易所提出申请,撤回其股票在该交易所的交易,并转而申请在其他交易场所交易或者转让


3


上市公司向所有股东发出回购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,其股票按照证券交易所规则退出市场交易


4


上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,其股票按照证券交易所规则退出市场交易


5


除上市公司股东外的其他收购人向所有股东发出收购全部股份或者部分股份的要约,导致公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件,其股票按照证券交易所规则退出市场交易


6


上市公司因新设合并或者吸收合并,不再具有独立主体资格并被注销,其股票按照证券交易所规则退出市场交易


7


上市公司股东大会决议解散,其股票按照证券交易所规则退出市场交易


强制退市


8


上市公司因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准,或者对新股发行定价产生了实质性影响,受到证监会行政处罚被暂停上市后,在证监会作出行政处罚决定之日起一年内,被证券交易所作出终止公司股票上市交易的决定


9


上市公司因首次公开发行股票申请或者披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使不符合发行条件的发行人骗取了发行核准,或者对新股发行定价产生了实质性影响,涉嫌欺诈发行罪被依法移送公安机关而暂停上市,在证监会作出移送决定之日起一年内,被证券交易所作出终止公司股票上市交易的决定


10


上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,受到证监会行政处罚,并在行政处罚决定书中被认定构成重大违法行为而暂停上市,在证监会作出行政处罚决定之日起一年内,被证券交易所依据其股票上市规则作出终止公司股票上市交易的决定


11


上市公司因信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被依法移送公安机关而暂停上市,在证监会作出移送决定之日起一年内,被证券交易所依据其股票上市规则作出终止公司股票上市交易的决定


12


上市公司股本总额发生变化不再具备上市条件,且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件


13


上市公司社会公众持股比例不足公司股份总数的25%,或者公司股本总额超过4亿元,社会公众持股比例不足公司股份总数的10%,且在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件


14


上市公司股票在一定期限内累计成交量低于证券交易所规定的最低限额


15


上市公司股票连续20个交易日每日股票收盘价均低于股票面值


16


上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准,其股票被暂停上市后,公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告显示扣除非经常性损益前、后的净利润孰低者为负值


17


上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准,其股票被暂停上市后,公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告显示期末净资产为负值


18


上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准,其股票被暂停上市后,公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告显示营业收入低于证券交易所规定数额


19


上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准,其股票被暂停上市后,公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告被会计师事务所出具否定意见、无法表示意见或者保留意见


20


上市公司在证券交易所规定期限内,未改正财务会计报告中的重大差错或者虚假记载


21


法定期限届满后,上市公司在证券交易所规定的期限内,依然未能披露年度报告或者半年度报告


22


上市公司因净利润、净资产、营业收入、审计意见类型或者追溯重述后的净利润、净资产、营业收入等触及规定标准,其股票被暂停上市,不能在法定期限内披露最近一个会计年度经审计的年度报告


23


上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请


24


上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充


25


上市公司股票被暂停上市后其恢复上市申请未获证券交易所同意


26


上市公司被法院宣告破产


27


证券交易所规定的其他情形